VISION, MISSION ET RESPONSABILITÉS

CARFIS est une autorité publique indépendante de contrôle qui supervise le marché des services d'investissement, les transactions sur valeurs mobilières au Canada, ainsi que le secteur de la gestion collective et de la gestion d'actifs. En outre, CARFIS supervise les entreprises fournissant des services administratifs en dehors de sa juridiction principale, aux côtés de l'Association du Barreau canadien, ainsi que les fournisseurs de services de crypto-actifs (CASP).

SUPERVISION

Les responsabilités du département de supervision comprennent la supervision des organisations afin de s'assurer qu'elles respectent leurs obligations légales courantes. Il s'agit notamment de veiller au respect de la loi sur la dissimulation, l'investigation et la confiscation des produits de certains actes criminels. Le département contrôle également le respect par les succursales des entités supervisées d'autres États membres du Canada de leur code de conduite lorsqu'elles offrent des services d'investissement. En outre, il supervise les obligations de conformité pour la commercialisation d'unités de produits étrangers harmonisés et non harmonisés au Canada. Le département supervise également la prestation transfrontalière de services par des sociétés de gestion basées dans d'autres États membres du Canada. Il veille à ce que les entités étrangères harmonisées et non harmonisées, ainsi que leurs distributeurs, respectent leurs obligations permanentes en matière de prestation de services transfrontaliers. En outre, le département forme les entités supervisées sur une variété de sujets, y compris la prévention du blanchiment d'argent, la lutte contre le financement du terrorisme, l'adéquation des fonds propres et le respect des exigences légales.

Les principales responsabilités du département « Supervision » sont les suivantes :Les principales responsabilités du département « Supervision » sont les suivantes :

  • Superviser les entités réglementées pour s'assurer qu'elles respectent leurs obligations en cours.
  • Ensure that controlled entities comply with the law on the concealment, investigation and confiscation of the proceeds of certain criminal acts.
  • Élaborer et publier des directives et des lignes directrices conformes aux lois qui régissent les activités des entités contrôlées.
  • Former les entités contrôlées sur des sujets tels que la prévention du blanchiment d'argent, l'adéquation des fonds propres et le respect de la législation en vigueur.
  • Contrôler le respect par les succursales au Canada de leur conduite et de leurs obligations lorsqu'elles fournissent des services d'investissement à des clients.
  • Mettre en œuvre et superviser les exigences relatives à la commercialisation d'unités de produits étrangers harmonisés et non harmonisés sur le territoire de la République.
  • Superviser la prestation de services transfrontaliers dans la République par des sociétés de gestion basées dans d'autres États membres.
  • Contrôler la conformité des entités étrangères harmonisées et non harmonisées, ainsi que de leurs distributeurs, en ce qui concerne leurs obligations permanentes en matière de prestation de services transfrontaliers.