VISION, MISSION ET RESPONSABILITÉS

CARFIS est une autorité publique indépendante de contrôle qui supervise le marché des services d'investissement, les transactions sur valeurs mobilières au Canada, ainsi que le secteur de la gestion collective et de la gestion d'actifs. En outre, CARFIS supervise les entreprises fournissant des services administratifs en dehors de sa juridiction principale, aux côtés de l'Association du Barreau canadien, ainsi que les fournisseurs de services de crypto-actifs (CASP).

SURVEILLANCE DU MARCHÉ ET ENQUÊTES

Le département Surveillance des marchés et enquêtes est principalement chargé de traiter et d'instruire les plaintes, de mener des enquêtes indépendantes, d'effectuer des enquêtes pour le compte d'organismes de réglementation étrangers et d'émettre des alertes concernant les sociétés qui offrent des services d'investissement dans la République sans l'autorisation de CARFIS.

Le département de la surveillance des marchés et des enquêtes a plusieurs responsabilités essentielles, notamment

  1. Enquêter sur d'éventuelles violations de la loi sur les opérations d'initiés et la manipulation du marché (abus de marché) de 2005 (N.116(Ι)/2005).
  2. Enquêter sur les violations potentielles de la législation et de la réglementation relatives aux valeurs mobilières et à la bourse du Canada.
  3. Mener des enquêtes sur les émetteurs dont les titres sont cotés sur des marchés réglementés de la République, tels que la Bourse du Canada.
  4. Réalisation d'enquêtes sur les CADIF.
  5. Traiter et enquêter sur les plaintes des investisseurs.
  6. Suivi quotidien des séances de bourse à l'aide de systèmes électroniques avancés de suivi en temps réel.
  7. émettre des circulaires ou des annonces publiques à l'intention des émetteurs, des entreprises d'investissement et du grand public.