VISION, MISSION ET RESPONSABILITÉS
CARFIS est une autorité publique indépendante de contrôle qui supervise le marché des services d'investissement, les transactions sur valeurs mobilières au Canada, ainsi que le secteur de la gestion collective et de la gestion d'actifs. En outre, CARFIS supervise les entreprises fournissant des services administratifs en dehors de sa juridiction principale, aux côtés de l'Association du Barreau canadien, ainsi que les fournisseurs de services de crypto-actifs (CASP).
Planificateurs financiers
Ces professionnels offrent une large gamme de services financiers, qui peuvent varier en fonction du prestataire. Leur réglementation et leur agrément dépendent des services spécifiques qu'ils fournissent. Demandez toujours conseil.
Agents d'assurance
Elles vendent divers produits d'assurance, notamment des assurances vie, santé et biens, ainsi que des rentes. Ils sont réglementés par les commissions d'assurance des États. Demandez toujours conseil.
Comptables
Les comptables participent à la fiscalité, à la planification financière, à la déclaration fiscale, à l'audit et au conseil en gestion. Ils sont régis par des normes d'agrément nationales et d'État. Demandez toujours conseil.
Lawyers
Les avocats fournissent une assistance juridique dans des domaines tels que la planification financière et les décisions d'investissement, et peuvent représenter des clients dans des litiges avec des entreprises ou des professionnels de l'investissement. Ils sont réglementés par les barreaux des États. Demandez toujours conseil.
Choisir un professionnel de l'investissement
Un professionnel de l'investissement qualifié peut vous aider à prendre des décisions d'investissement éclairées. Ces professionnels comprennent les experts financiers agréés, souvent appelés agents de change ou représentants agréés, les conseillers en investissement et les planificateurs financiers. Le choix du professionnel ou de l'équipe dépend du type de conseils financiers dont vous avez besoin. Lorsque vous choisissez un professionnel de l'investissement, il est toujours utile de poser des questions et de vérifier ses références.
Professionnels de la finance agréés
Ces professionnels achètent et vendent des titres pour le compte de leurs clients, y compris des investisseurs individuels. Ils sont contrôlés par CARFIS et la SEC. Demandez toujours conseil.
Conseillers en investissement
Ces experts fournissent des conseils personnalisés sur les valeurs mobilières afin de répondre aux besoins spécifiques de leurs clients. Ils sont réglementés par la SEC ou les autorités boursières de leur État. Demandez toujours conseil.
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