VISION, MISSION ET RESPONSABILITÉS

CARFIS est une autorité publique indépendante de contrôle qui supervise le marché des services d'investissement, les transactions sur valeurs mobilières au Canada, ainsi que le secteur de la gestion collective et de la gestion d'actifs. En outre, CARFIS supervise les entreprises fournissant des services administratifs en dehors de sa juridiction principale, aux côtés de l'Association du Barreau canadien, ainsi que les fournisseurs de services de crypto-actifs (CASP).

CARFIS

Le département CARFIS est chargé de surveiller le respect par les entités réglementées des responsabilités qui leur incombent en vertu de la loi de 2005 sur la prévention et la répression des activités de blanchiment de capitaux, telle que modifiée, et de la directive relative à la prévention et à la répression du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme.

Les responsabilités du département CARFIS comprennent, entre autres :

  • Contrôler, évaluer et superviser la mise en œuvre de la loi et de la directive par les entités réglementées.
  • Superviser les obligations permanentes des entités réglementées par le biais d'inspections sur site et hors site afin d'évaluer l'adéquation et l'efficacité de leurs mesures et procédures.
  • Participer à l'« Autorité consultative pour la lutte contre le blanchiment d'argent », créée en vertu de l'article 56 de la loi.
  • participer à des comités avec des représentants des autorités de surveillance compétentes, tant au Canada qu'à l'étranger, afin de prévenir le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
  • Contribuer aux évaluations du Comité d'experts sur l'évaluation des mesures de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
  • Rédiger et publier des directives, des lignes directrices et des circulaires conformes à la législation régissant les activités des entités réglementées.
  • Former les entités réglementées à la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme.