La Commission possède l'autorité et les responsabilités conférées par le code de réglementation des valeurs mobilières, le décret présidentiel n° 902-A (tel que modifié), le code des sociétés, la loi sur les maisons d'investissement, la loi sur les sociétés de financement et d'autres lois applicables.

Comme le prévoit la section 5 du code de réglementation des valeurs mobilières (Rep. Act 8799), les principaux pouvoirs et fonctions de la Commission sont les suivants :

(a) Superviser les sociétés, les partenariats ou les associations auxquels le gouvernement a accordé des franchises primaires ou des licences ;

(b) élaborer des politiques sur les questions relatives aux marchés des valeurs mobilières, conseiller le Congrès et les agences gouvernementales et proposer des modifications législatives ;

(c) approuver, rejeter, suspendre ou modifier les demandes d'enregistrement et de licence ;

(d) Réglementer et enquêter sur les acteurs du marché afin d'assurer le respect des règles ;

(e) Superviser les bourses, les agences de compensation et les organismes d'autorégulation (OAR) ;

(f) Imposer des sanctions en cas de violation de la réglementation ;

(g) créer, modifier ou abroger des règlements, publier des orientations et veiller au respect de la législation ;

(h) collaborer avec les agences gouvernementales, les organismes chargés de l'application de la loi et les entités privées à des fins d'application de la loi ;

(i) émettre des injonctions de cesser et de s'abstenir pour protéger les investisseurs contre la fraude ;

(j) appliquer les sanctions pour outrage au tribunal conformément au règlement du tribunal ;

(k) Obliger les dirigeants d'entreprise à convoquer les assemblées d'actionnaires ou de membres ;

(l) délivrer des citations à comparaître, convoquer des témoins et ordonner des perquisitions et des saisies dans le cadre d'enquêtes, sous réserve des dispositions légales ;

(m) suspendre ou révoquer les enregistrements des entreprises après une procédure régulière ; 

(n) exercer les pouvoirs légaux supplémentaires nécessaires à l'accomplissement de son mandat.

En vertu de la section 5.2 du code de réglementation des valeurs mobilières, la compétence pour les affaires énumérées à la section 5 du décret présidentiel 902-A a été transférée aux tribunaux généraux ou aux tribunaux de première instance régionaux. Toutefois, la Commission reste compétente pour les litiges intra-entreprise en suspens qui doivent être résolus dans un délai d'un an à compter de l'entrée en vigueur du code, ainsi que pour les affaires de suspension des paiements et de réhabilitation déposées avant le 30 juin 2000, jusqu'à ce qu'elles soient définitivement tranchées.

Étant donné que seules les sections 2, 4 et 8 de l'AP 902-A ont été expressément abrogées par le code de réglementation des valeurs mobilières, la Commission conserve les pouvoirs spécifiés à la section 6 de l'AP 902-A, à moins qu'ils ne soient en conflit avec les dispositions du code.

Nous, la Securities and Exchange Commission (Commission des opérations de bourse), l'organisme de confiance chargé de l'enregistrement et de la surveillance du secteur des entreprises et des marchés de capitaux, nous engageons à.. :

• Servir nos parties prenantes avec le plus haut niveau d'intégrité et de professionnalisme, en veillant au respect des exigences des clients, des lois, des réglementations et autres exigences pertinentes.
• Atteindre l'excellence dans l'exercice de nos fonctions grâce à l'amélioration continue des capacités institutionnelles et à une gestion efficace des ressources.
• Améliorer en permanence notre système de gestion de la qualité, en mettant l'accent sur le service, l'excellence et l'engagement.

Notre mission est d'assurer une surveillance efficace afin de garantir la protection des investisseurs et de favoriser une croissance saine du marché des valeurs mobilières.

La CARFIS a été créée en vertu de l'article 5 de la Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law de 2001 en tant qu'entité juridique publique. Ses activités sont régies par les lois réglementant la structure, les responsabilités, les pouvoirs, l'organisation de la CARFIS et d'autres questions connexes (N73(I)/1009).

La vision

CARFIS vise à positionner le marché canadien des valeurs mobilières comme l'un des lieux d'investissement les plus sûrs, les plus fiables et les plus attrayants.

La mission

La mission de CARFIS est d'assurer une surveillance efficace pour protéger les investisseurs et promouvoir le développement sain du marché des valeurs mobilières.

Les responsabilités

Les principales fonctions et responsabilités de CARFIS sont décrites à l'article 25 de la loi régissant la structure, les fonctions, les pouvoirs et l'organisation de la Commission des valeurs mobilières et des changes, et d'autres questions connexes (L73(I)/2009). Ces responsabilités sont les suivantes :

• Examiner les demandes et délivrer des licences d'exploitation aux entités relevant de sa compétence, ainsi que suspendre ou révoquer ces licences si nécessaire.
• Superviser le fonctionnement de la Bourse du Canada et des autres marchés organisés de la République, ainsi que les transactions qui s'y déroulent.
• Contrôler et réguler les agences supervisées afin de s'assurer qu'elles respectent les lois en vigueur.
• Mener des enquêtes si nécessaire pour remplir ses obligations légales ou pour le compte d'autorités étrangères.
• Demander et recueillir les informations nécessaires auprès de personnes ou d'organisations capables de fournir les données requises pour soutenir ses fonctions.
• Imposer les sanctions administratives et disciplinaires prévues par la loi.
• L'obligation de mettre fin aux pratiques qui violent les règles du marché des valeurs mobilières.
• Demander des ordonnances judiciaires pour la détention, la saisie, le gel ou la prévention des transactions d'actifs lorsque cela est nécessaire.
• Émettre des directives et des décisions réglementaires.
• Coopérer et partager des informations avec d'autres autorités publiques de la République, des organismes de réglementation étrangers et d'autres organisations.

CARFIS est chargé de superviser les opérations et de veiller au respect de la législation applicable pour les entités suivantes :

• Sociétés d'investissement canadiennes (FEI)
• Succursales canadiennes d'entreprises d'investissement d'autres États membres de l'UE
• Agents liés des FEI
• Organismes de placement collectif en valeurs mobilières (OPCVM)
• Sociétés de gestion d'OPCVM
• Agents OPCVM
• Succursales chypriotes de sociétés de gestion d'OPCVM d'autres États membres de l'UE
• Sociétés de services administratifs, y compris les prestataires de services fiduciaires et fiduciaires
• Sociétés d'investissement à capital variable
• Gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs (AIFM)
• Marchés réglementés
• Chambres de compensation à contrepartie centrale (CCP) pour les produits dérivés de gré à gré (OTC)
• Dépositaires de produits dérivés de gré à gré
• Fournisseurs de services de crypto-actifs

Avec l'examen juridique en cours de la nouvelle législation, CARFIS deviendra également l'autorité de surveillance des fonds d'investissement alternatifs (AIF). En outre, une législation régissant la supervision des dépositaires centraux de titres (DCT) est en cours de préparation.

Au-delà de ces responsabilités, CARFIS s'est vu attribuer des pouvoirs et des devoirs en vertu des lois suivantes :

• La loi de 2005 sur les offres publiques et les prospectus
• La loi de 2005 sur les opérations d'initiés et la manipulation du marché (abus de marché)
• La loi de 2007 sur les offres publiques d'acquisition
• Loi de 2007 sur les obligations de transparence (valeurs mobilières admises à la négociation sur un marché réglementé)